惠州返程投资37号文登记和ODI登记-境外

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境外投资备案 刘生

新京报讯（记者任娇）据商务部官网25日消息，商务部、央行、国资委等7部委日前印发了《对外投资备案(核准)报告暂行办法》（下称《办法》），提出将对中方投资额3亿美元以上的对外投资、敏感地区、敏感行业的对外投资、出现重大经营亏损的对外投资等进行重点督查。

需要向商务部阐明并购企业该国的投资环境，是否有投资可行性，资金来源是否合法，投资公司是否在工商税务法律方面进行分析阐述等。?

境外投资备案申请好处?

1、开拓境外市场，获得当地政策或税务优惠，加快资本积累速度?

2、方便与境外客户的业务转账，减少转账手续和成本?

3、提高国内企业形象，增加企业附加价值

4、统筹境内外企业发展，优化资源配置?

境外投资备案申请资料?

1、境内投资的主体信息。

2、境内投资主体（深圳公司）较近一个月财务报表?

3、中方投资的构成自有资金金额

4、中方投资的构成贷款资金金额，需要贷款合同一份

5、向个人贷款需提供个人的身份证复印件和个人较近一个月银行水单??

一、境外投资需要注意什么？?

1.依据家严格控制非理性对外投资的管趋势，以下几种情形申请企业境外投资备案比较有难度?

a.投资到敏感家和地区，如和未建交的家，或战乱家。?

b.投资敏感行业，如制造，跨境水资源开发、 新闻传媒等。

?c.敏感行业目录里的行业，包括 房地产、酒店、影城、业、体育俱乐部以及在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。?

2.实际操作表明，以下情形也都比较难以备案成功?

a.小子大，如内投资主体市值几千万，要求 对外投资上亿。?

b.快设快出，如新设立企业申请境外投资。

c.有限合伙企业，用有限合伙企业作为境外投资平台。

公司经常有把钱打到外的需要，这就必须办理境外投资备案了。现在随着外汇的流出，相关部门也是越来越严格。包括商务部、人民银行等都会对此项投资进行核实。??

5月17日今日上午商务部召开新闻发布会。商务部新闻发言人高峰发布近期商务领域重点工作情况。数据显示，2018年1-4月，我国境内投资者共对全球144个国家和地区的2459家境外企业进行了非金融类直接投资，累计实现投资355.8亿美元，同比增长34.9%，连续六个月保持增长。对外承包工程完成营业额448.3亿美元，同比增长13.9%；新签合同额613.9亿美元，与去年同期基本持平。对外劳务合作派出各类劳务人员12.8万人，4月末在外各类劳动人员98.3万人，较去年同期增加6.5万人。我司专业办理境外投资备案详询商务顾问刘生直接电话联系?

拓展阅读

2.产业资本与金融资本的银企融合

产业资本与金融资本的融合是经济发展的大趋势。这种融合既有产业资本向金融资本的渗透，如大企业集团设立财务公司、向银行、保险、证券等金融机构参股、直接收购银行等金融机构；也有金融资本向产业资本的渗透，如银行等金融机构向企业参股、控股，银行对企业的债权转为股权，直接投资设立子公司等；还有产业资本与金融资本共同成立股份制企业等。这种融合的Zui终结果，便是金融集团的形成。

在企业海外投资活动过程当中，出于对融资服务的需求，多数情况是产业资本努力向金融资本的渗透：由大企业集团收购银行股权、设立财务公司、直接开设银行等，以及产业资本与金融资本联合设立机构来进行海外投资。像中信、光大集团等一些企业，近些年来通过开办银行、证券等金融业务逐渐发展成为规模庞大的金融集团。而受目前国内金融业“分业经营、分业监管”的管理理念和法律框架的约束，银行混业经营的极少，向产业渗透的情况则更少。[32]但随着中国金融业从分业经营向混业经营的逐渐回归，金融机构主动向产业资本的渗透、与产业资本组成金融集团的情况将会比较普遍出现。

产业资本与金融资本的融合可以有效解决企业跨国投资中对融资的需求以及相关金融服务的需求。产业金融集团的优势就在于，集团内的生产、投资性企业，可以在需要时获得集团内部的金融机构所提供的融资支持和其他金融便利服务，由于同属一个集团，与外部金融机构的融资支持相比，这种融资支持和金融服务来源可靠、稳定，且条件和价格比较优惠。众所周知，生产性海外投资企业在投资运作过程中遇到的Zui大困难和问题之一，就是如何保证企业和投资项目的建设、生产、经营有稳定的、充足的资金供应，向企业以外的银行机构贷款、发行债券等外部化筹资方式，无论如何也没有通过向企业集团内部的金融机构寻求融资支持来得方便、可靠和成本低廉，这也正是为什么在跨国化经营发展过程产业资本主动向金融资本寻求渗透的现象比较普遍的原因。[33]

但这种融合往往是发生在大的企业集团与金融机构之间，对于广大中小跨国经营企业来说，多数还主要需要依靠商业银行和出口信用机构的信贷支持来解决融资问题。从长远来看，借助出口信用机构风险管理作用，商业性金融机构与海外投资企业的充分结合、业务全方位有机渗透融合，使网络密布、规模巨大的商业性金融成为海外投资企业的金融支持主体，是海外投资金融支持体系的理想模式。

（三）政策性金融支持的模式选择：“走出去”战略下中国出口信用体系的分析和改革建议

美日等发达国家的经历表明，官方出口信用机构提供的金融支持是各国政府以经济手段争夺海外市场和国外资源的强有力的政策性工具。为扩大海外市场份额，提高本国企业国际竞争力，各发达国家纷纷利用其出口信用机构，向本国出口企业和海外投资企业提供利率低、期限长、金额大的出口信贷、海外投资贷款、境外工程承包贷款、出口信用保险和信贷担保，并注意把金融支持政策与海外发展援助结合起来，为本国企业开拓发展中国家市场、争取大型项目创造有利条件。

1.国际出口信用体系重组发展趋势

根据出口信贷与出口信用保险和担保两类业务归属的划分，各国的官方出口信用制度主要可分为两种，一种是出口信贷和出口信用保险与担保都由一家机构来办理，如美国进出口银行、加拿大出口发展公司、澳大利亚出口融资与保险公司等，它们综合运用各类出口金融服务技术对企业提供支持。另一种是出口信用保险与担保业务由专门的出口信用保险机构来办理，如英国出口信用担保局、日本通产省保险课、韩国输出入保险公司等，只承办出口信用保险和出口信贷担保业务，出口信贷则由其他金融机构办理。

目前发达国家官方出口信用机构的业务发展趋势是，直接的出口信贷融资业务比率逐渐减小，而出口信用保险和担保这种间接融资比率不断上升，在一些国家已经成为出口信用机构Zui主要的业务内容。如早在1995年，美国进出口银行的担保和保险业务已占其全部业务总量的86%，加拿大出口发展公司占88%，澳大利亚出